НБУ оштрафовал «Укрсоцбанк» на 30 млн грн

3-12-2018, 13:07
2

Национальный банк Украины наложил на ПАО «Укрсоцбанк» штраф в размере 30 млн 454,928 тыс. гривень Штраф наложен за проведение финансовых операций по выдаче наличных средств в сумме более 1 млрд грн на основании документов с признаками фиктивности или вообще без каких-либо подтверждающих документов.

Об этом сообщает Uaprom.

Нацбанк также вынес банку письменное предостережение, в том числе, за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка - публичных лиц, их близких или связанных с ними лиц; за не обеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; за нарушение порядка приостановки финансовых операций; за невыполнение обязанности отказать в проведении финансовых операций; за нарушение порядка регистрации финансовых операций, а также за нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации.

Помимо «Укрсоцбанка», НБУ также оштрафовал ПАО «Мисто Банк» (Одесса) на 4,227 млн грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга в отношении операций клиентов. Банк, в частности, регулярно сопровождал операции по обналичиванию средств на суммы, которые в десятки раз превышали заявленные клиентами доходы, а также операции по переводу на счета юридических лиц с признаками фиктивности средств со счета клиента, которые были получены вследствие операций купли-продажи ценных бумаг, эмитенты которых фигурируют в уголовном производстве как эмитенты «мусорных» ценных бумаг.

Кроме того, Нацбанк вынес «Мисто Банку» письменные предостережение за не обеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу. Мера воздействия в виде в виде письменного предостережения была применена также в отношении АО «Райффайзен Банк Аваль» (Киев).

Основанием послужило невыполнение обязанности проводить первичный финансовый мониторинг операций, участниками или выгодополучателями которых являются общественные деятели, их близкие или связанные с ними лица в порядке, определенном для клиентов высокого риска.

шаблоны для dle 11.2


Комментарии
64x64

WillardDup

25 июля 2020 18:27
Я считаю, что Вы не правы. Я уверен. Давайте обсудим. Пишите мне в PM, пообщаемся. ----- Кропоткин продвижение Даки Александровский на сайте https://avenue17.ru/ | https://avenue17.ru/
64x64

BillyNic

4 августа 2020 22:10
Подлецы - самые строгие судьи ------- кондиционеры купить киев | https://master-climat.com.ua/
Добавить комментарий
Кликните на изображение чтобы обновить код, если он неразборчив